ABD federal mahkemesi, yasadışı bir kripto para yatırım platformu olan EmpiresX’in Brezilyalı kurucularına 130 milyon dolardan fazla para cezası ve tazminat ödemesi emri verdi. Bu karar, ABD Emtia Vadeli İşlemler Komisyonu (CFTC) tarafından 4 Şubat’ta duyuruldu.
4 Şubat’ta, Florida Güney Bölgesi ABD Bölge Mahkemesi Yargıcı Cecilia Altonaga, EmpiresX’in kurucuları Emerson Pires ve Flavio Goncalves ile işbirlikçileri Joshua Nicholas’a karşı kalıcı yasaklar, mali cezalar ve diğer hukuki yaptırımlar uygulanmasına karar verdi.
Mahkeme kararı. Kaynak: CFTC
Dava, ilk olarak 30 Haziran 2022’de açıldı ve sanıkların belirtilen süre içinde suçlamalara yanıt vermemesi üzerine mahkeme, gıyabi hüküm verdi.
Gerçekçi olmayan getiri vaadi
Mahkeme belgelerine göre, Empires Consulting, yatırımcılara yanlış yönlendirici vaatlerde bulunan dolandırıcılık amaçlı bir yatırım planı olan EmpiresX’i işletiyordu. Pires ve Goncalves, yatırımcılardan en az 40 milyon dolar toplamak için sahte kripto reklamları kullanmakla suçlandı.
Ancak, yatırımcıların fonlarını vaat edildiği gibi değerlendirmek yerine, kurucular bu paraları Bitcoin (BTC), Ether (ETH) and Tether (USDT) satın almak için kötüye kullandı. Ayrıca, yatırımcıların para çekme işlemlerini kısıtladılar ve olmayan yatırımlardan sahte kârlar gösterdiler.
EmpiresX kurucuları, yatırımcıların paralarını lüks harcamalar ve seyahatler için kullandı. Yine de yetkililer, onlardan yaklaşık 22,8 milyon dolar değerinde dijital varlık kurtarmayı başardı.
Mahkeme, EmpiresX yöneticilerini hileli beyan ve aldatma, CFTC’ye kayıt yaptırmama, fonların kötüye kullanılması ve ticaret ve düzenlemelerin ihlali dahil olmak üzere birden fazla ihlalden suçlu buldu.
Joshua Nicholas, 8 Eylül 2022’de menkul kıymet dolandırıcılığı yapma komplosunu kabul ederek suçunu itiraf etti ve tutuklandı. Ancak, Pires ve Goncalves, CFTC suçlamalarından haberdar olduktan sonra Brezilya’ya kaçtı.
Temmuz 2022’de ABD Adalet Bakanlığı, EmpiresX kurucularının “firari” statüsüne alınması için bildirimde bulundu. Ancak, Brezilya yasaları vatandaşlarının iadesini yasakladığı için, sanıkların ABD’ye iade edilmesi pek olası görünmüyor.
Ağır para cezaları ve kalıcı ticaret yasağına hükmedildi
Kurucular, toplamda 32,1 milyon dolar “haksız kazanç iadesi” ve 96,5 milyon dolar “sivil para cezası” olmak üzere ortaklaşa 128,6 milyon dolar ceza aldı. Nicholas, aynı suçlar için sırasıyla 289.000 dolar ve 867.000 dolar ceza ödedi.
130 milyon doları aşan mali cezalara ek olarak, CFTC, sanıkların ABD finans piyasalarında işlem yapmasını yasaklayan bir mahkeme kararı aldı.
5 Şubat’ta, CFTC Geçici Başkanı Caroline Pham, Trump yönetimi sırasında uygulanan “düzenleme yoluyla yaptırım” yaklaşımının sona erdirileceğini duyurdu.
Ancak, CFTC’nin Yaptırım Direktörü Brian Young, yakında kurulacak yeni bir görev gücünün, piyasa bütünlüğüne olan kamu güvenini korumaya yardımcı olacağını açıkladı.
(っ◔◡◔)っ ♥ KAYNAK ♥
